2025年8月，北京市海问律师事务所就国泰海通证券股份有限公司回购注销部分A股限制性股票相关事项出具法律意见书。
已取得必要批准和授权
2025年2月14日，国泰海通第六届董事会第三十一次临时会议审议通过《关于提请审议回购注销部分A股限制性股票的议案》；同日，第六届监事会第八次临时会议也审议通过该议案，并对相关事项发表核查意见。2025年5月29日，公司2024年年度股东大会审议通过《关于回购注销部分A股限制性股票的议案》。由此可见，截至法律意见书出具日，公司就本次回购注销已取得必要批准和授权，符合相关规定。
回购注销具体情况
- 回购原因及数量：
- 10名激励对象与公司协商一致解除劳动合同或合同到期终止，公司拟回购注销其未解除限售的限制性股票611,524股。
- 6名首次授予激励对象因个人绩效考核合格，个人绩效系数90%，第三个限售期限制性股票未完全解除限售，公司拟回购注销31,382股。
- 5名首次授予激励对象因所在单位（部门）绩效考核合格，个人绩效系数90%，第三个限售期限制性股票未完全解除限售，公司拟回购注销27,132股。
- 1名首次授予激励对象因所在单位（部门）和个人绩效考核均合格，个人绩效系数81%，公司拟回购注销92,480股。
- 以上合计拟回购注销762,518股。
- 回购价格：依据激励计划规定，若公司发生资本公积金转增股本等事项，需对授予价格进行调整。因公司分别于2021 - 2024年实施权益分派，经计算，本次回购注销中首次授予部分限制性股票回购价格调整为5.32元/股，预留授予部分调整为6.19元/股。
海问律师事务所认为，本次回购注销的原因、数量及价格符合激励计划且不违反相关管理办法规定。
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